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开曼群岛金融管理局规定若干类型董事的注册或发牌事宜

2014年 6月 5日

《2014年董事注册和发牌法》(The Directors Registration and Licensing Law, 2014)(简称「《董事注册和发牌法》」)于2014年4月11日由开曼群岛立法议会通过,并于2014年6月4日生效。1

该法旨在协助开曼群岛金融管理局(简称「CIMA」)核实以下实体的董事的基本资料,以达到CIMA的目的及助其处理海外规管要求:(i) 依照《互惠基金法》(2013年修订本)(简称「《互惠基金法》」)受CIMA规管的互惠基金;及 (ii) 依照《证券投资商业法》(Securities Investment Business Law)(2011年修订本)(简称「《SIBL》」)若干条文于CIMA注册为「豁除人士」的公司2 (合称「涵盖实体」)。《董事注册和发牌法》规定涵盖实体的董事须于CIMA注册或持有由CIMA发出的牌照,并准许CIMA规管涵盖实体的「专业董事」和「法团董事」。

本简讯综合《董事注册和发牌法》的一些主要特点,并探讨涵盖实体的董事于《董事注册和发牌法》生效当日须如何遵照《董事注册和发牌法》的注册或发牌规定。

《董事注册和发牌法》将适用于涵盖实体或拟为涵盖实体的董事或拟任董事,不论其是否开曼群岛或其它地方的居民。

并非所有董事涵盖在此法例的范围内

除了受CIMA规管的互惠基金(不包括依赖《互惠基金法》第4(4) 条豁免条文的公司)或依照《SIBL》相关条文于CIMA注册为「豁除人士」的公司外,其它公司均不属于《董事注册和发牌法》界定的「涵盖实体」范围内。大多数开曼群岛获豁免公司均不属于此定义范围内。《董事注册和发牌法》的规管只适用于涵盖实体的董事。

注册和发牌制度

涵盖实体的每名个人董事需要:(i) 于CIMA注册;或 (ii) 持有由CIMA发出的「专业董事」牌照。如一名个人于20个或以上涵盖实体担任董事,专业董事发牌制度将会适用,而非注册制度(除非专业董事发牌制度的例外情况适用)。如涵盖实体的董事并非自然人,「法团董事」发牌制度将可能适用。

本简讯并非旨在详述《董事注册和发牌法》的专业董事或法团董事发牌制度(这些制度将只适用于一小撮人士)。然而,如阁下欲获得此方面的详情,欢迎阁下联系本所。

在《董事注册和发牌法》下的注册、发牌和相关持续责任为相关董事的个人责任,而非相关涵盖实体或任何其它人的责任。

请通过以下链接,检视《董事注册和发牌法》(仅提供英文版本):

http://www.maplesandcalder.com/fileadmin/uploads/maples/Documents/PDFs/DirectorsRegistrationandLicensingLaw2014.pdf

请通过以下链接,检视有关法规(仅提供英文版本):

http://www.maplesandcalder.com/fileadmin/uploads/maples/Documents/PDFs/DirectorsRegistrationandLicensingRegulations2014.pdf

CIMA亦就业界于咨询过程中就《董事注册和发牌法》下的注册和发牌制度提出的问题作出回应(简称「常见问题」)。请通过以下链接,检视常见问题(仅提供英文版本):

http://www.maplesandcalder.com/fileadmin/uploads/maples/Documents/PDFs/DirectorRegistrationandLicensingLaw2014-FAQs-04Jun2014.pdf

涵盖实体的董事如何注册?

对于在少于20个涵盖实体担任董事的自然人,注册规定应该会简单直接。董事将须向CIMA递交若干基本资料及缴付首次申请和注册费。CIMA预期注册申请一般于48小时内办理。

须递交的资料不多,包括董事姓名、出生日期、国籍、住址、电邮和电话联系方法、其担任董事的涵盖实体的名称和注册编号,以及董事须作出基本确认。尽管CIMA将存放载有此资料的名册,此名册将不供公众查阅。

通过CIMA专属网站,将可办理注册手续和递交相关资料,并可使用信用卡缴付相关注册费。
 
申请费将为140开曼群岛元(约171美元)。首个公历年的注册费将为560开曼群岛元(约683美元)。此后的注册年费将为700开曼群岛元(约854美元)。无论该名董事于多少涵盖实体担任董事,他/她只须缴付一笔相关年度的注册费;然而,如于20个或以上涵盖实体担任董事,「专业董事」发牌制度将适用(请见下文)。

董事须使用专属的身份识别号码(简称「专属号码」才可登入CIMA专属网站,并开始其注册申请(并设定董事的密码)。董事可电邮至DirectorsRegistration@cimoney.com.ky直接联系CIMA,或联系相关涵盖实体的开曼群岛注册办事处供应商,以获得其专属号码。董事应当只有一个专属号码(即,毋须分别就每个其担任董事的涵盖实体获取一个号码--如获发多个号码,请通知CIMA)。如董事所属的涵盖实体使用Maples Corporate Services Limited作为开曼群岛注册办事处,请联系阁下于迈普达律师事务所惯常联系的律师,以获取阁下的专属号码。

涵盖实体的董事须于何时之前完成注册?

对于在《董事注册和发牌法》生效时在少于20个涵盖实体担任董事的自然人(即毋须持有「专业董事」牌照),将有三个月注册宽限期。虽然《董事注册和发牌法》规定董事须于宽限期内完成注册(并非只递交注册),但CIMA已表明如其于宽限期内接获申请,但于期内CIMA尚未办理/确认有关申请,CIMA不会将此情况当作违反《董事注册和发牌法》。

然而,本所建议,为免网站有任何技术问题或申请发生任何问题,董事不应留待宽限期快要结束时才注册。本所建议,董事应于三个月宽限期内尽早申请和完成注册程序。

如拟于《董事注册和发牌法》生效后首次委任一名自然人为一个涵盖实体的董事(简称「新任董事」),其不会受惠于注册宽限期,故拟任董事需于新委任生效前注册。

如公司于《董事注册和发牌法》生效前不符合《董事注册和发牌法》界定的「涵盖实体」但其后希望成为涵盖实体(例如,基金依据《互惠基金法》豁免注册的范围内经营,但现希望于CIMA注册为互惠基金;或者新成立基金拟成立为受规管互惠基金),其董事须先符合《董事注册和发牌法》的规定。 

如未能遵守《董事注册和发牌法》适用的董事 注册规定,即属违法,一经循简易程序定罪,可被罚款最高50,000开曼群岛元(约60,976美元)及/或被监禁最多12个月。

注册是否自动获批?

虽然CIMA全面的「适当人选」测试将不适用,但如CIMA注意到注册人涉及相关欺诈或不诚实罪行或注册人受到监管机构的制裁,CIMA可拒绝注册人的申请。 

如自然人于《董事注册和发牌法》生效时为涵盖实体的董事,而其首次注册申请遭CIMA拒絶,董事可于14日内向CIMA发出书面通知,请求CIMA重新考虑其申请(并须于通知书上回应CIMA拒絶其申请所给予的理由)。CIMA重新考虑的事项尚未有定案之前,该名人士可继续于相关涵盖实体担任董事。

如CIMA拒绝新任董事的首次注册申请,《董事注册和发牌法》并无规定该新任董事有权请求CIMA重新考虑其申请。

《董事注册和发牌法》规定,如与申请有关的情况发生重大变动,被拒绝注册者可重新申请注册。

注册的持续规定?

于每年1月15日或之前,注册董事必须更新/确认其注册资料,并缴付注册年费。如未能于限期前缴付年费,将被罚款,罚款是逾期未缴费用之日起按月计算(不足一个月者,亦以一个月计算),即每月罚款为年费的十二分之一。

如向CIMA提供的注册资料于年内有任何变动,董事须于变动后21日内通知CIMA。即使是轻微的变动,CIMA亦视为重大变动,董事需通知CIMA。这包括董事所属涵盖实体的清单有任何增删。如未能通知CIMA,即属违法,一经循简易程序定罪,可被罚款最高20,000开曼群岛元(约24,390美元)。

注册董事按照订明格式向CIMA申请并缴付600开曼群岛元(约732美元)的撤销注册费后,可放弃其注册。

CIMA的权力

CIMA须存放涵盖实体的董事名册,当中载有依照《董事注册和发牌法》向CIMA提供的若干资料。此名册不供公众查阅,并与CIMA于2014年1月发出其《有关受规管互惠基金的企业管治之指引声明》(Statement of Guidance on Corporate Governance for Regulated Mutual Funds)时一并宣布拟进行的公开数据库项目分开。请通过以下链接,检视本所有关此指引声明的客户简讯(仅提供英文版本):

http://www.maplesandcalder.com/news/article/cima-turns-the-spotlight-on-corporate-governance-for-regulated-mutual-funds-672/

CIMA可要求以下人士提供有关资料和其获取方法,或向CIMA提供相关解释,使CIMA能按照《董事注册和发牌法》履行其职务:(i) 注册董事;(ii) CIMA合理相信违反《董事注册和发牌法》担任涵盖实体董事的人士;或 (iii) CIMA合理相信任何拥有跟前述相关资料的人士。如CIMA认为有合理理由相信违法行为已经发生,CIMA可向大法院申请颁令,使其对有关罪行展开调查。按照《董事注册和发牌法》,罚款亦适用。

为促进CIMA的规管权力,CIMA可撤销或暂时中止注册董事的注册、设下或修订董事的注册条件,或要求注册董事采取或停止采取特定行动。

专业董事的发牌

于20个或以上涵盖实体担任董事的自然人须向CIMA申请「专业董事」牌照,除非豁免适用。

就拟于20个或以上涵盖实体担任董事的自然人而言,专业董事发牌制度赋予CIMA更大的权力。然而,CIMA并非希望向那些于多个基金以相关基金投资管理人代表的身份担任董事的自然人发出牌照──请见下文「管理人豁免」。其它若干豁免或适用。

如专业董事发牌制度的豁免适用,董事须遵照上述的董事注册制度(但CIMA将要求提供其它若干资料,作为注册申请的一部分)。

专业董事发牌制度设有两项豁免。首项豁免为「管理人豁免」,如董事符合以下条件,此「管理人豁免」将适用:

(a) 为自然人;

(b) 亦为按照《互惠基金法》受规管的互惠基金的「基金管理人」(定义见《董事注册和发牌法》)3 之董事、雇员、成员、高级管理人员、合伙人或股东;    

(c) 如基金管理人是于《董事注册和发牌法》附表中载列的海外监管机构4 注册或持有这些海外监管机构发出的牌照; 

(d) 凭借其与基金管理人的关系而担任涵盖实体的董事;及 

(e) 按照《董事注册和发牌法》于CIMA注册。

第二项豁免适用于董事为持有由CIMA按照相关规管法例发出公司管理牌照或互惠基金行政管理人牌照者之董事、雇员、成员、高级管理人员、合伙人或股东。
 
CIMA的「合适人选」测试将适用于专业董事,而专业董事须获某一最低保险额承保。

申请费将为500开曼群岛元(约609.76美元);首个公历年的注册费为2,500开曼群岛元(约3,049美元)。此后,每名持有牌照的专业董事的注册年费将为3,000开曼群岛元(约3,659美元)。

须于《董事注册和发牌法》生效后即时持有专业董事牌照者,将有三个月宽限期以领取此牌照。然而,本所建议董事应尽早申请牌照。CIMA预期成功申请人应于四星期内获确认牌照。在其它情况下,欲持有专业董事牌照者须于第20个涵盖实体拟委任其为董事生效前领取牌照(即没有宽限期)。

如未能遵照《董事注册和发牌法》适用的专业董事发牌规定,即属违法,一经循简易程序定罪,可被罚款最高100,000开曼群岛元(约121,951美元)及/或被监禁最多12个月。

法团董事的发牌

《董事注册和发牌法》将「法团董事」界定为获委任为涵盖实体董事的法人团体(body corporate)。《董事注册和发牌法》要求所有法团董事须持有CIMA发出的牌照,而不论其于多少涵盖实体担任董事。由于预期此法只适用于较少数的涵盖实体董事,故这并非本简讯的讨论重点。
 
申请费将为800开曼群岛元(约976美元)。首个公历年的注册费将为7,200开曼群岛元(约8,780美元)。此后,注册年费将为8,000开曼群岛元(约9,756美元)。

发牌制度不涵盖持有由CIMA按照相关规管法例发出公司管理牌照或互惠基金行政管理人牌照的法团董事。

法团董事须由至少两名于CIMA注册或持有由CIMA发出的牌照的自然人担任董事。如法团董事的董事会有任何新增董事或其它委任,必须事先征求CIMA的批准。

须于《董事注册和发牌法》生效后即时持有法团董事牌照者,将有六个月宽限期以领取此牌照。然而,本所建议董事应尽早申请牌照。在其它情况下,欲持有法团董事牌照者须于拟委任其为董事生效前领取CIMA发出的牌照(即没有宽限期)。

如未能遵守《董事注册和发牌法》适用的法团董事发牌规定,即属违法,一经循简易程序定罪,可被罚款最高100,000开曼群岛元(约121,951美元)。

交易时间表

日后,当公司欲于CIMA注册为互惠基金或按照《SIBL》注册为相关类型的「豁除人士」时,须重新考虑时间安排。如董事尚未按照《董事注册和发牌法》于CIMA注册或持有由CIMA发出的牌照,须首先注册或持有此牌照。如涵盖实体董事会拟委任新董事,亦须考虑类似的时间安排。本所建议董事尽早申请注册或牌照。

如阁下欲获取其它资料或协助,请联系阁下于迈普达律师事务所惯常联系的律师。


1 《董事注册和发牌法》内关于董事「权限」的若干条文除外。该若干条文有待生效。

2  具体而言,《SIBL》附表四第一和第四段──基本上为集团公司的管理人和依照「投资管理人」条文下的人士。

3 「基金管理人」,按照《互惠基金法》,指提供投资管理服务或投资咨询服务者或发起人。

4  截至本简讯日期,附表所列的海外监管机构包括:美国证券交易监察委员会(U.S. Securities and Exchange Commission);美国商品期货交易委员会(U.S. Commodity Futures Trading Commission);美国金融业监管局(U.S. Financial Industry Regulatory Authority);香港证券及期货事务监察委员会(Hong Kong Securities and Futures Commission);日本金融厅(Japan Financial Services Agency);新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore);英国金融行为监管局(U.K. Financial Conduct Authority);德国联邦金融事务监察局(German Federal Financial Supervisory Authority);法国金融市场管理局(French Authorité des Marchés Financiers);荷兰金融市场管理局(Netherlands Authority for the Financial Markets);爱尔兰中央银行(The Central Bank of Ireland);卢森堡金融业监管委员会(Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier);迪拜金融服务局(Dubai Financial Services Authority);及巴西证券监管委员会(Brazilian Comissão de Valores Mobilários)。

 

 

 

 

 

 

 


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